一、培养目标

本学位点深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持遵循现代高等教育规律，以“为党育人、为国育才”为宗旨，以培养面向中国特色现代金融体系建设需求、服务上海建设“国际金融中心”定位、具备国际化视野和全球胜任力、精通全面且系统金融知识、兼具卓越实践能力与高度社会责任感、德才兼备的复合型与实干型高级金融人才为目标。

具体要求如下：

1. 坚定政治信念，涵养爱国情怀，锤炼社会责任感与职业操守，以创新精神为引领，将个人志向融入党和国家事业；致力培育服务国家、回馈社会、造福人民的实干型金融人才。

2. 为响应国家关于“金融强国”和“上海国际金融中心”建设的战略需求，以财富管理、可持续金融、合规与金融监管等新时代领域为重点，致力于为上海及长三角地区培养兼具理论深度与实践能力的高端金融专业人才。

3. 系统掌握商科基础理论，熟悉经济与金融领域主要流派的核心观点及分析方法；具备国际视野，同时拥有丰富而全面的专业知识；把握当今世界经济和金融发展的趋势，以及学科研究的前沿动态；深刻理解中国金融体系建设中的重要理论与实践问题。

4. 以研究中国金融问题和服务实体经济为核心目标，并通过企业实习和实践培养学生在金融前沿领域的深度分析能力以及实际操作与解决问题的综合素养。毕业生未来可在证券公司、信托机构、商业银行，以及政府经济管理部门和大型企事业单位，从事投融资运作、金融咨询和财务顾问等相关工作。

二、学制

全日制学习年限为2年。最长学习年限为4年。

三、培养（研究）方向

1. 财富管理：新形态财富的配置与投资管理，包括财富规划、资产定价、风险管理等。

2. 可持续金融：联合国可持续发展目标下金融支持，包括绿色金融、责任投资、ESG投资等。

3. 合规与金融监管：全球金融中心建设下的合规风险管理研究，包括金融伦理与职业道德、反洗钱与经典案例等。

四、课程设置与学分要求

（一）学分的基本要求

金融硕士专业学位研究生在攻读硕士学位期间，应至少修满39学分。其中，公共基础课7学分，金融专业课程28学分（包括必修课12学分和选修课16学分），专业实习4学分，毕业论文不计学分。

（二）修读课程信息

金融硕士专业学位课程设置包括公共基础课、专业必修课和专业选修课三类。具体课程及学分包括：

1. 公共基础课4门（7学分）

（1）新时代中国特色社会主义理论与实践  2学分

（2）马克思主义与社会科学方法论  1学分

（3）人工智能前沿与产业发展趋势  1学分

（4）专业英语  3学分

2. 专业必修课4门（12学分）

（1）财务报表分析  3学分

（2）投资学  3学分

（3）公司金融  3学分

（4）衍生金融工具  3学分

3. 专业选修课12门（必须至少修满16学分）

（1）权益与另类投资  2学分

（2）固定收益  2学分

（3）投资组合管理与财富规划  2学分

（4）公司治理与社会影响  2学分

（5）责任投资  2学分

（6）可持续性风险管理  2学分

（7）金融伦理与职业道德  2学分

（8）交易系统、算法与金融监管  2学分

（9）金融监管理论与案例  2学分

（10）科技金融与创业投资  2学分

（11）Python编程与大模型技术基础及应用  2学分

（12）研究方法与论文写作  2学分

4. 先修课（适用于本科非经济类专业学生、不计学分）

（1）会计学原理

（2）经济学原理

详见方案后附表。

五、社会实践及科研能力的培养

（一）社会实践

聚焦实践能力培养，紧贴行业需求，通过跨学科整合实现创新发展。本方案结合三个培养及研究方向，以导师指导与企业合作为基础，为学生设计灵活多样、个性化的专业实践路径。培养方式涵盖案例教学、模拟演练、专家授课、实地考察调研、项目合作开发，以及实习和专题研讨等多种形式。财富管理方向以模拟投资竞赛、财富管理公司参访及专项实习项目为核心，着力提升学生资产配置能力与客户服务水平。可持续金融方向侧重社会创新项目合作及行业深度调研，通过培养学生社会责任意识，引领其探索可持续金融发展的最前沿议题。合规与金融监管方向聚焦风险防控技能，通过开展情境式演练活动，并结合经典案例分析及专项调研任务，全方位提升学生的审查能力及政策敏感度。此外，本方案要求学生在相关岗位（如金融机构/监管部门/行业协会）完成累计不少于三个月的职业训练，以充分巩固所学知识并积累实际工作经验。

（二）科研能力

首先，在知识获取方面，学生需要具备高效利用现代信息技术的能力，熟练使用中国知网、万方、CSMAR等国内数据库，以及Web of Science、EBSCOhost等国际知名数据库，高效完成中英文文献检索与查询。在此基础上，通过持续学习和实践应用，全面梳理本专业的发展脉络，把握前沿动态，为后续研究工作奠定扎实基础。

其次，在科学研究能力方面，鼓励学生结合金融行业中的实际案例，从理论思辨中提出具有挑战性的研究问题。在导师指导下，通过统计分析软件（如SPSS、Stata）或编程语言（如Python、R），完成数据处理与模型构建。培养学生敏锐的问题意识，锻炼其解决复杂问题的综合能力。

最后，为适应金融领域多样化的人才需求，注重平衡个性化发展与全面素质提升。在兼顾学习成果和创新意识同步提升之外，更加关注理论联系实际的重要意义。通过设立创新创业竞赛等活动形式，有针对性地激发学生创造力；同时，引入跨学科选修课程体系，让学生构建更广阔、更综合化的知识结构，应对快速变化中的行业环境。

六、培养方式

为提升金融硕士专业学位研究生人才培养质量，采用“双师制”导师组模式，由校内导师与行业导师共同组建。任课教师队伍实施多元化建设策略，邀请具备顶尖教育背景的学者、大型金融机构高管及资深行业专家共同参与教学活动，承担课程讲授任务并定期举办专题报告，系统开展前沿理论传播与实践案例解析。

课程体系采用理论结合实践的建构模式，通过讲授、讨论及专题研究等教学形式，实现课堂知识与企业实务的有机衔接。教学方法全面推行启发式教学模式，重点培育学生独立思考能力与实际问题解决能力，同时将思想政治素质与职业道德意识培养纳入人才培养核心目标体系。

为强化可持续金融产品设计、财富管理策略制定及合规和金融监管实务操作等核心能力培养，要求硕士研究生需在相关领域企业完成不低于三个月的专业实习，可选择集中安排或自主对接实习单位。实习考核环节设置双重标准：需提交不少于5000字以上的实习报告，并通过实习答辩，经专家评审合格后方可获得相应学分。

七、学位论文或实践成果

通过学位论文答辩或者规定的申请学位实践成果（以下简称“实践成果”）答辩，是授予金融硕士专业学位的前提条件。完成学位论文或取得实践成果是金融硕士专业学位研究生培养的重要组成部分，是对金融硕士专业学位研究生独立承担专业实践工作能力的全面训练。

学位论文或实践成果既是每位金融硕士专业学位研究生学习和研究成果的总结，也是评审其专业水平的手段，是检验研究生综合应用所学的金融学理论、知识、技能分析和解决实际问题的能力并决定是否授予其金融硕士专业学位的重要依据。

学位论文或实践成果报告写作要求：运用经济学、金融学基本理论阐述并研究、解决与金融实践相关问题；论据充分，逻辑严密，力求创新，严禁抄袭，正文不少于3.5万字。

为突出专业学位人才培养的应用型定位，区别学术型学位，积极鼓励学生以优秀的实践成果申请学位，不提倡过于学术化的论文。

类型一：学位论文

学位论文的基本定位：学位论文应体现学位申请人掌握本专业领域坚实的基础理论和系统的专门知识，具有（独立）承担专业工作的能力。学位论文主要以应用研究型专题论文呈现，主要聚焦金融实践和应用研究，要求作者针对具有实际应用背景的问题，立足金融专业领域，系统运用专业知识、相关理论和分析工具，得出具有实践指导价值的成果，体现学位申请人在金融专业领域掌握坚实全面的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立承担专业实践工作的能力，对推动本领域理论创新、技术进步、产业发展、政策制定等方面做出贡献。

类型二：申请学位实践成果

申请学位实践成果的基本定位：申请学位实践成果应聚焦金融行业实际需求，须体现创新性、实践性、应用性和可展示性等特征，体现学位申请人在金融专业领域掌握坚实全面的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立承担金融专业实践工作的能力。实践成果应结合金融学的专业知识和创新方法，针对特定金融领域中的实际问题，提出有效的解决方案，最终为推动金融行业进步和金融技术革新贡献有价值的成果。

申请学位的实践成果，应撰写实践成果报告。实践成果报告是可展示实体的详细书面表达，是对实践成果完成过程的具体描述和对学位申请人独立承担专业实践工作能力的重要诠释。

申请学位实践成果具体形式主要包括但不限于以下五类：调研报告、案例分析报告、金融实践问题解决方案设计、产品设计、策略设计。

附表：

类别	课程名称	第一学期	第二学期	第三学期	第四学期	学时	学分	开课学院
公共课 （7学分）	新时代中国特色社会主义理论与实践	√				30	2	马克思主义学院
	马克思主义与社会科学方法论	√				15	1
	人工智能前沿与产业发展趋势	√				15	1	商务信息学院
	专业英语	√				45	3	商务经济学院
专业必修课 （12学分）	财务报表分析* Financial Statement Analysis	√				45	3
	投资学 Investments	√				45	3
	公司金融* Corporate Finance	√				45	3
	衍生金融工具* Derivatives	√				45	3
专业选修课 （16学分）	财富管理培养（研究）方向专业限选课
	权益与另类投资* Equity and Alternative Investments	√				30	2	商务经济学院
	固定收益* Fixed Income		√			30	2
	投资组合管理与财富规划* Portfolio Management and Wealth Planning		√			30	2
	可持续金融培养（研究）方向专业限选课
	公司治理与社会影响 Corporate Governance and Society		√			30	2	商务经济学院
	责任投资 Impact Investing		√			30	2
	可持续性风险管理 Sustainability Risk		√			30	2
	合规与金融监管培养（研究）方向专业限选课
	金融伦理与职业道德* Financial Ethical and Professional Standards	√				30	2	商务经济学院
	交易系统、算法与金融监管 Trading System and Algorithms in Financial Regulation		√			30	2
	金融监管理论与案例Financial Regulation: Theories and Cases		√			30	2
	自由选修课
	科技金融与创业投资 FinTech and Venture Capital		√			30	2	商务经济学院
	Python编程与大模型技术基础及应用 Python and LLMs: Basics and Applications		√			30	2
	研究方法与论文写作 Research Methods and Writing for Publication	√				30	2
先修课程	会计学原理 Accounting	√				30	0	商务经济学院
	经济学原理* Economics	√				30	0
实践环节 （4学分）	专业实习		√	√			4	商务经济学院
学位论文或实践成果 （0学分）	学位论文或实践成果（调研报告、案例分析报告、金融实践问题解决方案设计、产品设计、策略设计）				√		0	商务经济学院

注：*课程表示该课程为特许金融分析师CFA二级考试的核心课程